The Board of Directors has been fully aware of the importance of good governance so it has imposed the policy all-inclusive in the principle of rights and equality of all shareholders and stakeholders, role and duty and independence of the Board, information disclosure and transparency, control and risk management and business ethics by the supervision that all directors, executives and employees follow the policy, as following:

• The Board of Directors shall perform and communicate with shareholders fairly and equitably.
• The Board of Directors shall think of the rights of all stakeholders and support on understanding and co-operation with the company.
• The Board of Directors shall perform the duties by thinking of the benefits of the company and shareholders more importantly and to have the structure and process in fixing the role and duty with a clear responsibility of the board as directors separately from the role of shareholders and the management.
• The Board of Directors shall implement appropriately to create the confidence that the management has disclosed information and report of the company correctly, on time and transparently, and consistently with the official rules.
• The Board of Directors shall have the responsibility to impose the structure on management’s ability on policy, administration and suitability in the control system.
• The Board of Directors shall impose the ethical rules in doing business for directors, management and employees to comply with and to be working guideline in consistent with the related legislations and standard code of conduct generally accepted.

The Board of Directors has therefore revised the corporate governance policy of the company with the code of conduct, dated 13 December 2013, to make it consistent with the time and situations and the guideline of the Stock Exchange of Thailand, with following details:

• Right of Shareholders

  The Board of Directors is aware and gives the importance on the right of shareholders, no matter the basic right in law comprising the selling or transferring of shares, profit sharing of business, sufficient information on business, attending for exercising of right in the shareholders’ meeting to appoint or remove directors, appointment of auditor, and matter affecting the company, such as, apportion of dividend, fixing or amending regulations and memorandum of association, decrease or increase of capital, and approval on special items, etc., and right of proxy for other person to attend on behalf, right of ownership in appointing the Board of Directors to function on behalf, and the right to make decision on company’s major changes.

  To promote the shareholders to exercise these rights it is expedient to impose the following:
  • To give information on date, time and venue and agendas with explanation and opinion of the Board in each agenda in the letter of invitation including all related information to be decided at the Shareholders’ Meeting in advance in time and sufficiently (to be sent at least in advance 21 days before the meeting date) and to inform shareholders on rules in the meeting, voting procedure including information publicized in the company’s website 30 days in advance before the date of meeting to give chance to shareholders to sufficiently study the information before getting the official documents from the company.
  • Facilitate the shareholders in exercising their right to attend and in fully exercising voting right, for instance, the separation of closure of register suspending transfer for the right to attend general meeting for the shareholders to consider approving of profit apportion and annual dividend payment before the closure of register suspending transfer again for new dividend payment, as a means keeping the right of shareholders in choosing to hold shares for dividend or not. It should be with date, time and venue that will be convenient for the shareholders with advance register at least one hour before meeting. In case a shareholder cannot attend to have proxy to act on behalf or through independent director to attend and vote on behalf by downloading the form, letter of proxy and other information of the company, for instance, finance information, meeting information from the company’s website for them or proxies or interested persons to study first and should appoint a department or person to directly be responsible in answering question and giving additional information by giving name and telephone number or e-mail address stated in the website.
  • Refrain from any act in limiting the chance of a shareholder to attend and in knowing the information of the company by thinking of their rights not only those stated in the law only.
  • The chairperson should properly allocate the time in the meeting with voting cards according to the agendas involved, together with the instruction on voting and counting for all shareholders to acknowledge before starting the meeting. To encourage shareholders to express opinions and ask questions in the meeting and also the chance to hand over questions in advance 10 days in advance before the date of meeting via the website or fax or e-mail of the company’s secretary.
  • To have with the personnel and sufficient technology in the meeting to examine registration documents, voting ballots according to meeting agendas, scoring count and show of results to enable the meeting to be fast, correct and accurate.
  • To provide general form of Proxy and Proxy which specified details of each agenda with the letter of invitation every times with the name of independent director at less one person as optional in the authorization of the shareholders. However, the letter of invitation and the letter of consent should be Thai and English, affixed with duty stamp for the proxy.
  • All directors should attend to fully allow the shareholders to raise questions related to the meeting agendas.

• Equal Practice to All Shareholders

  The company must create confidence with investors who will invest with the company. Therefore, the Board of Directors should oversee the company’s spending that will suitably create maximum benefits to the company and the shareholders and to supervise that all shareholders are treated and protected in exercising their basic rights as mentioned above.

  The Board of Director has its policy in processing the procedure of shareholders’ meeting in the manner to promote equal treatment to all by allowing the minority of shareholders to propose to add meeting agenda before annual shareholders’ meeting, to propose nominate persons to assume directorship in advance, to establish measures to prevent directors and executives from abusive self-dealing such as insider trading and revelation of inside information to outsiders related to directors and executives, which is taking advantage of or causing damage to shareholders. Besides, it is obligatory that The Board of Directors and executives disclose information on their and related person’s stakeholders s that The Board of Directors can consider the Company’s transactions with potential conflict of interest and that the Company can make a decision on the Company’s overall benefits where the directors and the executives who are stakeholders should not participate in the decision to do such transactions. Thus, a set of guidelines are established as follow:

  • The Board of Directors shall impose the rules for minority shareholders to be able to put added agendas and the nomination of persons to be elected into The Board of Directors in advance before the Annual General Meeting together with its clear process and method in transparent manner for the shareholders to acknowledge, for instance, qualifications of shareholders to present agendas or nomination of directors, steps in proposing agendas and/or nomination of directors, fixing of qualifications and prohibited qualities for directors and independent directors, consent of nominated persons, sending of related documents and procedure of The Board of Director’s consideration, etc., by publicizing in company’s website in advance 3-4 months before the date of Annual General Meeting on agendas approved by The Board of Directors for next year’s Annual General Meeting.
  • The Board of Directors must give information and time to shareholders sufficiently to consider each agenda and therefore it should be without any added agenda not instructed in advance especially important agendas that the shareholders need time to study it before making decision.
  • Imposing Independent Directors to oversee the minor shareholders by they can propose suggestions to independent directors via e-mail: sompoch@subsrithai.co.th and independent directors shall consider each case and in any important case with effect to all shareholders or business it will be submitted to The Board of Directors to be put for consideration at next general meeting of shareholders.
  • Imposing measures to prevent any illegal use of Insider Trading by any related person, the board, management, employees on internal information, including their spouse and minor children by assigning the Corporate Secretary to inform these persons to acknowledge the guidelines and to impose punishments and to have follow up as prescribed and to conclude report to the Audit Committee for acknowledgment and further consideration.
  • To impose Directors with interest in the consideration of any agenda or transaction to report on it before its undertaking and if any director with the interest significantly that director should refrain in that consideration or voting in that transaction.

• Roles of the Stakeholders

  The stakeholders who are shareholders or investor, employees, customers, trade partners, creditors and community that the company is located, society or government including, competitor and Independent Auditors should be treated and overseen from the company according to the rights stated in the law and agreement with the company, therefore, The Board of Directors promotes the co-operation between the company and the stakeholders. In order to build a sustainable business, the company shall disclose important information related to those stakeholders adequately. It is therefore imposed into guidelines and into a document, “Manual of Business Code of Conduct” to make clarity that can be accurately performed and enhance behavior and organizational culture in business ethics. So, it should be clearly stated on these guidelines and The Board of Directors shall follow on its serious performance as follow:

  • To separate the groups of stakeholders under the rights and responsibility of the company, for instance, shareholders, employees, customers, partners /creditors, competitive operators, community society and environment, etc., including the development of continuing internal process regularly in order to comply with the company’s policy
  • To impose strict compliance with the overseeing of environment and society that may directly affect the business to ensure all involved persons to be confident the company shall operate business with its care to environment and society for the sustainable development by arranging CSR Report under the rules imposed by The Stock Exchange of Thailand and The Securities Exchange Commission to be the guideline of compliance with its dissemination in annual report or in the organization’s publications or in website including other channels.
  • To impose having with the policy in raising the quality of life in the workplace for all employees to be with better living and safety in work.
  • To impose having with the policy and guideline in relation with remunerations and welfare of the employees.
  • To impose having with the policy and guideline in relation with the knowledge development and ability of the employees by revealing the number of hours in average in training of the employees annually.
  • To impose having with the policy in not involving with and violation of human rights and to disclose on the performance methods to be generally informed.
  • To impose having with the policy and fairly good procedure in responsibility with the customers, partners and creditors, competitor clearly in real manner and to be generally informed to everyone.
  • To impose having with the policy against corruption and prohibition in giving or taking bribes for company’s benefits, by imposing the guideline and follow-up on the assessment of policy performance.
  • To impose having with the policy or guideline to prevent employees or informants on any wrong doing and to impose the channels for informants. And also impose the responsible person to examine information clearly in "Codes of Conduct"
  • To impose having with the mechanism in complying with the guideline stated in “Code of Conduct” to create sustainable growth to the business and to open for employees, stakeholders and related persons to have channels in informing and suggesting to The Audit Committee or independent directors.

• Disclosure and Transparency

  The information disclosure should be accurate, complete, timely, and transparent including the information access in time and in equality as the principle to comply with and confidence in the trust from shareholders, investors including all related persons as the supporting factors on added value in long term and short term. The Board of Directors therefore must impose and oversee the good practice for communications and present the information and news easily, with equality and accountability, as follow:

  • Apart from the dissemination of information through the stipulated rules and channels of the Stock Exchange of Thailand in Annual Registration Statement (Form 56-1) and Annual Report (56-2) with the dissemination of information in Thai and English via the company’s website, and with its adjustment to be current as regularly. The information on the company’s Website should at least with following information:
    • (1) Vision and Mission
    • (2) Nature of Business Operation
    • (3) List of Director and Executive
    • (4) Financial and report which related to financial and operational performance in current year and previous year.
    • (5) The Annual Registration Statement (Form 56-1) and Annual Statement (56-2) to be downloaded.
    • (6) Information or any other document that the company has submitted to analyst, fund manager or other media.
    • (7) Structure of shareholder both directly and indirectly.
    • (8) Company structure including subsidiary company, associated company and Joint Venture
    • (9) Major shareholders, directly or indirectly, who hold shares up from 5% in paid up shares with voting right.
    • (10) Indirect holding of shares by directors, major shareholders and senior executives.
    • (11) Invitation letter for both annual general meeting and extraordinary general meeting of shareholders
    • (12) Articles of Association, Memorandum of Association, and agreements of shareholders (if any).
    • (13) Corporate Governance policy of the Company.
    • (14) The policy in risk management including the methods against these risks.
    • (15) Charter or responsibility, qualification, term of directorship including the matters to be approved by the Board.
    • (16) Charter or responsibility, qualification, term of directorship for sub-committees as appointed.
    • (17) Code of ethics for employees and company directors.
    • (18) Provide name, telephone number or e-mail address of contact person.
  • Arrange to have the report of responsibility on the financial report shown together with the auditor’s report, with the contents supporting the compliance with generally accepted accounting principles and financial report with accurate information according to accounting standards, to be signed by the Chairman of The Board of Directors and the managing director.
  • To prepare the explanation and analysis of management, (Management Discussion and Analysis or MD&A) for the disclosure of quarterly financial statements for investors to know the information and understand on changes to financial status and company’s performance, apart from the only information in financial figures.
  • To prepare the performance report under the company’s policy in corporate governance, code of conduct, risk management, supervision and responsibility on environment and society including the non-performance under the mentioned policy with the reasons involved to disseminate to relevant persons through channels, such as, annual report and company’s website, etc.
  • To disclose the role and duties of The Board of Directors and committees, number of meetings and attending number of each director in the previous year and opinions for directors’ performance.
  • To impose having with the policy for directors and executives, with their duty to report the holding of securities and its changes under the rules of the Securities and Exchange Commission, and its copies to the company via the Corporate secretary on the same day or next day from such reporting to be presented to the Chairman of The Board of Directors and the Chairman of Audit Committee and its storage. However, the company’s secretary shall prepare the conclusion report on transactions of shares/holding of securities of directors and executives, if it is with any change to the Board’s meeting every time.
  • Directors and Management must report their stakes and other related persons in relation with the company and subsidiaries under the rules imposed in Public Company Act and Act Governing Securities and Stock Market for company’s acknowledgment through its Corporate secretary to be submitted to The Chairman of The Board of Directors and The Chairman of The Audit Committee within 7 days from the date the company has received it and collect them properly. The Corporate Secretary shall have the duty in preparing the conclusion report on stake-holding of the directors and executives, if it is with any change to the Board’s meeting every time.
  • To report the policy of corporate good governance and performance under the policy, including its supervision on environment and society and its performance by spreading it via channels, such as, in the Form Showing Annual Information (Form 56-1), Annual Report (Form 56-2) and company’s website.
  • To reveal the policy on payment of remuneration to directors and senior executives, reflecting their roles and responsibilities including the forms or remuneration patterns inclusive of the remuneration earned from directorship in subsidiaries and to present the shareholders for approval annually and if none in any year please state as such.
  • To impose the personnel for co-ordination in giving information to be disclosed with the Stock Exchange of Thailand (Contact Person), as following:
    • (1) Disclosure of information at accounting cycles: annual financial statement and quarterly financial statement, Form Showing Annual Information (Form 56-1) and Annual Report (Form 56-2) by the Manager of Accounting and Finance.
    • (2) Disclosure of information at incidents: Items acquired/distributed of properties, connecting items, date of shareholders’ meeting, change of directors and auditor, Board resolutions or Shareholders’ Meeting, Minutes of Shareholders’ Meeting, investment project, by the Manager of Operations or Manager of Accounting and Finance.
  • To impose the personnel for co-ordination (Contact Person) with other related agencies, as follow:
    • (1) The Securities and Exchange Commission shall be the Managing Director, company’s secretary or Manager for Operations or Manager of Accounting and Finance, to be the coordinator.
    • (2) Thailand Securities Depository Co., Ltd shall be the Managing Director or Manager for Operations or Manager of Accounting and Finance, to be the coordinator

• Responsibilities of the Board of Directors

  Component and Appointment

  The Board of Directors comprises The Chairman and a number of directors as chosen by shareholders to suit the size of company’s business to efficiently perform business. In all it must be of not less than 5 directors, but not more than 12 directors, with its Chairman as an independent director. In The Board of Directors, it shall be certain directors who are not executives to be not less than half of it and with actual independent directors without any business relation or other relation that may pose influence not less than one thirds of the total directorship.

  Director shall hold office for 3 years a time and the directors who are expired on term may be re-elected and may assume the previous post again, if it is agreed by the shareholders.

  In order to enhance efficiency in the performance of company directors, our directors should not hold portfolio in any listed company including its subsidiary not listed with the listed company more than five companies and to disclose the information on directorship of each director to the shareholders.

  Qualifications of Independent Directors

  The company has revised the definition of independent directors to be stricter than the definition imposed by the Securities Exchange Commission (SEC), as following:

  • To hold shares not over 0.5% in paid up shares of the company, subsidiary, joint venture or any corporate with conflicting interest, by totally counting the shares held by related persons and to impose other qualifications as imposed by SEC.
  • No participation in management, not being staff/employee/consultant with regular salary or control person of the company, subsidiary, joint venture or any corporate with conflicting interest, at present and past 2 years before appointment.
  • No relation in bloodline or any registration as father, mother, spouse, family member and child including spouse of child with the management who is major shareholder, control person or person to be nominated into management or control person of the company or subsidiary.
  • No business relation with the company, subsidiary, joint venture or any corporate with conflicting interest, at present and past 2 years before appointment in the following manner.
    • (A) No relation in the manner giving professional service, for instance, auditor, other professional service with over 2 million baht remuneration per year, such as, legal counsel, financial counsel, property appraiser, etc.
    • (B) No relation in trade/business with its value from 20 million baht up or from 3% of total tangible assets value of the company, any amount lower. However, in the consideration of values to include with any item incurred during 6 months before the latest transaction.
  • Not being a director appointed for representation of company directors, major shareholders or shareholder related with the major shareholder of the company.
  • Without other characteristics that cannot give opinion independently.

  Leadership and Vision

  The Board of Directors is composed of qualified persons with experience, and ethics in operating business and who are without bad background or forbidden record as imposed by the notification of the SEC. The Board of Directors shall be the persons with leadership to control the performance of the management, imposing vision and mission jointly with the management to enable the management and the employees aiming in the same direction, independence in decision making, performing duties with care and skills and integrity for the best benefits of the company and fairness to shareholders with accurate and full information.

  The Board of Directors must fully understand the responsibilities of the board in a listed company and understand the nature of the company and determined to develop services through their experience with business innovations to create benefits, potential to compete, and value added towards the business and society at the same time in short and long term.

  The Board of Directors must be prepared and ready to show their opinion independently and shall dedicate time and hardworking practice in company’s business to acknowledge opportunities, risks and business issues and readiness to join company’s meetings to consider and present opinions on issues including the guideline in adjusting working process to develop to innovative business with social responsibility.

  Aggregation of Positions

  Chairman of the Board is independent director, who is not the same person with the Managing Director and is not an employees or management of the Company.

  The Board of Directors shall appoint independent director who is a knowledgeable, capable, as well as experienced to be the Chairman of the Board of Director to be responsible for performing specific tasks that must be performed.

  Upon accepting the positions as directors and / or independent directors of the company, each director shall obtain then important information about the company and shall realize the regulations mentioning the scope, duties, and responsibilities of the Board of Directors. Such persons shall obtain the recommendations about the laws, rules, and conditions about holding the “director” position in the registered company in The Stock Exchange of Thailand and shall understand the company’s businesses.

  The company shall provide the new directors with orientation by attending the training program provided by the Thai Institute of Directors in order to realize information with coordinating by the corporate secretary in any matters the following:

  • Importance of Directors
  • Roles, duty of Directors according to Good Corporate Governance principles.
  • Duties and Responsibilities of the Directors according to the Law
  • Thailand and The Securities and Exchange Commission.

  For the new directors who hold the positions in the Board of Directors, the company shall provide the documents for new directors in order to realize the business policies and the relevant information such as capital structure, shareholders, performance, including the laws and rules, and shall submit the directors’ manual, which is beneficial for the directors of the company, to the directors. The directors’ manual shall consist of:-

  • Public Company Act B.E.2551 (adjusted copy)
  • Guideline for Being the Directors of Registered Company
  • Business Ethics
  • Memorandum of Association, Objective, and Regulation
  • SEC’s Manuals for Directors of the Registered Company
  • Related Transactions of Registered Company
  • Principle of Good Corporate Governance of Registered Company in 2012
  • Annual Registration Statement (Report form 56-1) (Latest Version)

  The company will arrange the Committee Training by Thai Institute of Directors (IOD) to the committee who has not yet been trained.

  The duties and responsibilities of Chairman of the Board

  • To be responsible in leadership role for The Board of Directors in the supervision, follow-up, overseeing the performance of The Board of Executive Directors and other sub-committees to attain the objectives as planned.
  • To chair in the board’s meeting and shareholders’ meeting of the company.
  • To be the final vote in board’s meeting when it comes up with equivalent voting,

  The duties and responsibilities of the Board of Directors

  • To conduct and follow the performance in all aspects to comply with the law, purpose, company’s regulations and resolutions of the meeting of shareholders, ministerial regulation or Act related to business operation and rules and regulations of the Stock Exchange of Thailand (SET), Securities and Exchange Commission.
  • Perform your duty and manage efficiently with your full capacity with responsibility and honesty to create maximum benefits to the company and all Stakeholders.
  • Not seeking unfair benefits from work directly or indirectly.
  • Carefully manage your work and avoid conflict of interest in private benefits against the company’s to administer it in full efficiency including,
  • Not seeking private benefits from directorship
  • Not using secret information illegally
  • Not being director in any company of same or similar competition to the company
  • Not having any benefit in making company’s contract.
  • Imposing policy and strategy in business plan of the company and budget.
  • Follow and supervise management in implementing prescribed policy to be most efficient and effective to create maximum economic value for business and highest stability to shareholders.
  • Provide and supervise administration in rules of good supervision with internal control system and effective internal inspection including follow up of business regularly and covering the performance in all aspects, finance, operation, legal compliance, rules and related regulations and to have with mechanism in auditing and checking sufficient efficiency in the protection of investment of shareholders and company’s property regularly, imposing written rules and regulations with independent internal auditing unit, reporting to auditing committee and auditing work at all units to comply with the stipulated regulations.
  • To arrange having with the risk management system in relation with all risks related to vision, target, business strategy, finance, service and other performances by taking into consideration on opportunity to happen and level of severity in its impact, imposing the measures in reporting and assessment follow up, by arranging to have a risk management committee at managerial level with the duty to propose plan and its performance to the executive committee regularly.
  • To account system, financial reporting and reliable auditing including supervision to have a process in evaluating sufficiency in internal control and internal inspection in managing risks and having with the process on financial reporting and follow up and its assessment.
  • Supervise and solve all conflicts of interest including use of company’s property illegally and incorrect act among involved persons judiciously while as involved persons shall not involve in the decision making.
  • Appoint and assign a director or several or other person to act on behalf of the board, by imposing duties and responsibilities clearly to oversee financial report, internal control system and supervision system as stated in the policy.

  Board of Directors’ Meetings

  The Board may impose its meeting at least every 3 months and shall have additional special meeting as necessary.

  The appointment on meeting shall have its Corporate doing co-ordination on appointments in advance to be not less than 1 month and shall be in letter on meeting with agenda and date/time and venue of meeting with documents related. It must be informed in advance not less than 7 days to let directors to have time for consideration on information and in urgent case it must be notified in other method as acknowledged by the directors.

  The quorum of the Board’s meeting shall be of not less than half of all directors.

  In the meeting, the chairperson shall be as stated and conclusion of issues to be discussed by directors and assessment of opinions and meeting resolution, by opening the opportunity for each director to express opinion, except for directors who have stake in that matter and the chairperson must request his/her vacancy in the matter under consideration.

  In any consideration, the directors have the right for checking of the matter with the explanation in details from the management in such matter

  Voting shall be in majority and if it has any objection it must be recorded in the Minutes and any director having interest or stake in that matter must abstain.

  Assessment of the Board of Directors

  The Board of Directors has imposed to have the assessment of Board’s performance annually, to consider operational performance and to revise on the governance with sufficient implementations and used as supporting information for the management to improve and develop more efficient administration continually.

  Remuneration for Directors and Managing Director

  As the remuneration is directly related to the directors, therefore, the director cannot approve its own remuneration. The Board of Directors shall have a transparent system on remuneration at a suitable level and sufficient to motivate and maintain a required amount of directors with its approval from the Annual General Meeting every year.

  The consideration on Board of director’s remuneration, The Board of Directors shall compare with the same business, company’s performance and directors’ responsibility and the consideration shall come under approval of Shareholders’ Meeting. Directors in sub-committees shall get remuneration under their role and responsibility. For the remuneration of the managing director, shall be under the principle and policy of the Board, connecting with company’s performance.

  Company’s Secretary

  The company has arranged to have its own secretary, performing in giving information and instructions on law and rules that the company must comply, co-ordinate and prepare meeting agendas, to prepare and maintain register of directors, preparing invitations, meeting documents, advance notice giving enough for the study and consideration of the agendas to give opinion and voting, to oversee and conduct meeting in good order and according to the laws and rules of the company, minutes taking and filing, annual report and report on stake holding to be reported by directors and the management, with its copy to the company president and chairperson of the audit committee to review it within 7 days from the date the company has received it, co-ordination to have the compliance under the governance policy announced by the company with other implementations as stipulated by the SEC.

  However, the company secretary shall perform duty with responsibility, carefulness and integrity including in complying with the laws, objectives, and regulations of company, board’s resolutions and resolutions from the shareholders’ meeting.

  In case the post of company secretary becomes vacant or cannot perform the duties, the board shall appoint new secretary within 90 days from the date the previous secretary relieved from the post or cannot perform duty and the board may assign a director to assume duty for that period. The board president shall give notice on secretary’s name to the SEC within 14 days from the date of such assignment together with the notice on the place keeping the meeting documents, register of directors and report on stake holding of the directors and the management.

  Committees

  The Board of Directors may be appointed from a group of directors in the Board, having the qualification and knowledge in proper expertise, being a director in a sub-committee appointed by The Board of Directors to do duty in finding out and checking on its importance and regular occurrence which must be closely watched to enhance effectiveness in follow-up and control of work on behalf of the Board which are Board of Executive Directors, Audit and Corporate Governance Committee and Nomination and Remuneration committee.

  Board of Executive Directors

  The Board of Executive Directors shall compose of chairman and not less than 2 executive directors to have authority as assigned by the Board of the Company as follows:

  • Impose the guidelines for development and business expansion to comply with the board of directors’ policy with the risk evaluation that may be incurred to new product, or the risk related with new transactions including the guidelines to prevent risks related to transactions.
  • Impose business plan, budget and administrative authority in company to be submitted to the Board for approval.
  • Inspect, follow performances under the policy and guidelines to be effective and enhancing to the business operation.
  • Consider major investment projects of the company under the policy of the board of directors by analyzing investment project, risk and expected benefits to be submitted for approval from the board of directors.
  • Consider and screen the information or the facts of any matter to be submitted to the Board of Directors for accurate and full consideration.
  • Report to the Board of Directors regularly in relation with the management, operation and risk status of the company and changes including the matters to be improved to meet the imposed policy and strategy by arranging the Risk Management Working Group to consider risks involved in each department and in total as the organization’s risks to impose the methods and guidelines to prevent these risks as stated and continually assess it.
  • Approve administration related to company’s operation as follow:
    • Approve costs as expense to be not over 10.00 million baht
    • Approve costs as asset to be not over 50.00 million baht
    • Approve accepting of goods pledge to be not over 100.00 million baht
  • Have authority in appointing, removing on executives lower than managing director.
  • Other implementations as assigned by the Board of Directors on case by case.

  Board of Executive Directors’ Meeting

  • The Board of Executive Directors shall conduct to have or call for its meeting as appropriate.
  • The Board of Executive Directors’ resolution shall take the majority voting in its directors attending with the quorum, however, any director with interest in any matter shall not attend in such meeting or in any voting.
  • A Board of Executive Directors meeting shall consist of not less than its half of the total directors to make its quorum.

  The Risk Management Working Group

  The Risk Management Working Group shall comprise Managing Director, Department Manager and Deputy Manager and Assistant Manager to consider risks incurred in each department and to consider their connections in each department, in order to impose strategy and guideline in total risk management of the organization and to be consistent with the policy and purpose of the company, also with follow up to report the executive committee every 6 months. In addition it shall be with the handbook on risk management with full elements to be publicized to directors, employees at all level to be the guideline for practice.

  Major Factors of Good Risk Management:
  • To impose the policy, purpose and scope of operation, time and activities involved including fixing of the responsible personnel in its implementation in consistent with risk management.
  • To specify risks by considering any risk involved with the organization’s operation, for instance, finance, operation, administration, marketing including the risks that affect the image of the business, etc.
  • To specify the level of damage that may be incurred from each risk, level of risk = level of severity x chance of risks and with risk priority from the analysis as mentioned.
  • To impose measures or methods against the stated risks
  • To have the report on risks and its assessment on risks.
  • To follow up and revise the policy and risk management system sufficiently to be effective and with its continual compliance.

  Managing Director

  The Board’s resolution shall impose the Managing Director to be of the authority in implementing normal business of the company and other matters, according to the Board and the Executive Resolution, including the following duties:

  • Take responsibility on all management work of the company to comply with company’s board.
  • Approve administration related to company’s operation as follow:
    • Approve costs as expense to be not over 2.00 million baht
    • Approve costs as asset to be not over 10.00 million baht
    • Approve accepting of goods pledge to be not over 20.00 million baht
  • Create vision and impose on missions to have its guideline and development in long term.
  • Take responsibility in business operation and integrated development to get suitable remuneration at appropriate rate in order to gain economic benefit at a reasonable rate.
  • Respond on market needs and customers’ by developing quality and continual service to be in time of the situation at fair price.
  • Develop the Company to run business in good ethics, complying with laws, morality and good culture.
  • Develop organization and personnel to have knowledge at full capacity, create organizational culture and professional ethics.
  • Study and develop new technology, production process and continual business development using full capacity of resources.
  • Other assignments from the Board and the Executive Board.

  Assessment on Performance of Managing Director

  The Board of Directors has imposed to have assessment on performance of the managing director annually. As the managing director is responsible for the management to comply with the Board’s policy, by each director shall assess it using the target and assessment rules connecting with the success of the company’s strategic plan in order to consider fixing of remuneration and suitable incentive rewards.

  Audit and Corporate Governance Committee

  The Audit and Corporate Governance Committee shall comprise with the company’s director who has qualification as imposed by the company’s regulations at least 3 independent directors and one of them shall have knowledge in accounting and financial and its term of office is 3 years. Any director in the Audit and Corporate Governance Committee who has been in expiration may be elected again to assume post if seen suitable by the Board.

  The Audit and Corporate Governance Committee has the scope of duties and responsibilities to the Board of Directors on the following matters:
  • To review the Company's financial reporting process to ensure that it is accurate and adequate.
  • To review the Company's internal control system and internal audit system to ensure that they are suitable and efficient, to determine an internal audit unit's independence, as well as to approve the appointment, transfer and dismissal of the chief of an internal audit unit or any other unit in charge of an internal audit.
  • To review the Company's compliance with the law on securities and exchange, the Exchange's regulations, and the laws relating to the Company's business.
  • To consider, select and nominate an independent person to be the Company's auditor, and to propose such person's remuneration, as well as to attend a non-management meeting with an auditor at least once a year.
  • To review the connected transactions, or the transactions that may lead to conflicts of interests, to ensure that they are in compliance with the law and the Exchange's regulations, and are reasonable and for the highest benefit of the Company.
  • To prepare, and to disclose in the Company's annual report, an audit committee's report which must be signed by the audit committee's chairman and consist of at least the following information:
    • an opinion on the accuracy, completeness and creditability of the Company's financial report.
    • an opinion on the adequacy of the Company's internal control system.
    • an opinion on the compliance with the law on securities and exchange, the Exchange's regulations, or the laws relating to the Company's business
    • an opinion on the suitability of an auditor.
    • an opinion on the transactions that may lead to conflicts of interests;
    • the number of the audit committee meetings, and the attendance of such meetings by each committee member.
    • an opinion or overview comment received by the audit committee from its performance of duties in accordance with charter.
    • other transactions which, according to the audit committee's opinion, should be known to the shareholders and general investors, subject to the scope of duties and responsibilities assigned by the Company's Board of Directors.
  • To perform any other act as assigned by the Company's Board of Directors, with the approval of the audit committee.
  • To report to the Board of Directors in the event that the Audit Committee has found or suspects matters that may affect The Company's financial standings and its financial performance, i.e. conflict of interests, fraud or unusual transactions or major flaws in the internal audit system, or wrong doings relating to the Securities and Stock Exchange, rules and regulations of the Stock Exchange of Thailand as well as other laws applicable to the Company's business. The Board of Directors and/or Management have to resolve the issue within the timeframe as dictated by the Audit Committee. In the event that the issue cannot be resolved within the allotted timeframe, the Audit Committee has to report to The Securities and Exchange Commission and the Stock Exchange of Thailand.
  • To study and follow the movements, trends, compliance on good governance to present to the Board for consideration in taking it into the guideline on the company’s performance.
  • To develop and propose good governance policy of the company with the code of conduct to the Board regularly.
  • To oversee the compliance with the policy and the principles of conduct under ethical frame, according to the principles of corporate good governance with its assessment report to the Board of Directors.

  Nomination and Remuneration committee

  Nomination and Remuneration committee shall comprise 2 of 3 independent directors and the chairman of the Nomination and Remuneration committee must be independent director with its term of office is 3 years. Any director in the Nomination and Remuneration committee who has been in expiration may be elected again to assume post if seen suitable by the Board with following duties:

  • To consider the rules and selection process including the selection of suitable persons to hold directorship in the Board, sub-committee and to present to the Board of Directors for the nomination in the Shareholders’ Meeting or to present to the Board of Directors for appointment.
  • To consider the selection of suitable persons to hold the position of managing director and to present to the Board of Directors for appointment.
  • To consider fixing the guideline and topics in the assessment of the performance of company directors, managing director annually, by thinking of the responsibility and risks involved.
  • To propose on remuneration policy and other benefits for the Board of Directors, sub-committee, and managing director together with its revision for the Board of Directors, sub-committee, and managing director suitably and consistently with the responsibility and company’s performance to be presented to the Board of Directors in approving the remunerations and to be submitted to the Shareholders’ Meeting for approval.
  • Other missions as assigned by the Board of Directors.

• Code of Conduct

  To comply with the corporate governance of the company and to create maximum benefits to shareholders, the board of directors has reviewed and improved the practice guidelines to be universal and standardized to impose into the policy for directors, executives and all employees to adhere and comply with it by compiling it into “Code of Conduct” to make the clarity and able to accurately perform these ethics.

  Overseeing on Compliance and Revision

  The Board of Directors and the Audit and Corporate Governance Committee shall impose to have the mechanism to follow up the practices seriously in order to, to raise the quality of governance and enhance organizational culture on business ethics by imposing to have the revision of “Policy on Corporate Governance” and “Code of Conduct” continually every year.

• Anti-Corruption

  สารจากประธานกรรมการบริษัท
  บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) ได้ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลกิจการที่ตั้งอยู่บนพื้นฐานของคุณธรรม จริยธรรม และจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ คำนึงถึงความความรับผิดชอบต่อสังคมและส่วนรวม และผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย และเล็งเห็นว่าความสำคัญของการบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพ โปร่งใส ตรวจสอบได้ จะสร้างความเชื่อมั่นแก่ผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย และทำให้การดำเนินธุรกิจมีการเจริญเติบโตอย่างยั่งยืน บริษัทได้จัดทำนโยบายต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นไว้เป็นส่วนหนึ่งของการกำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อยืนยันเจตนารมณ์ในการดำเนินธุรกิจตามกฎหมายและหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยครอบคลุมถึงธุรกิจของบริษัทย่อย หรือบริษัทอื่นที่บริษัทมีอำนาจในการควบคุม และตัวแทนทางธุรกิจของบริษัทฯ ซึ่งกำหนดมาตรการและแนวทางปฏิบัติตามนโยบายนี้ รวมถึงการสอบทานมาตรการปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกฎหมายธุรกิจ และรักษาไว้ซึ่งชื่อเสียงของบริษัทฯ โดยมุ่งเน้นให้คณะกรรมการบริษัท ผู้บริหาร และพนักงานทุกคนปฏิบัติตามนโยบายนี้โดยทั่วกัน นโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นฉบับนี้ได้ผ่านการพิจารณาทบทวนในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 4/2558 เมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2558 และให้มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ประกาศ
  	(นายสมโภชน์ อินทรานุกูล) ประธานกรรมการ วันที่ 4 มกราคม 2559

  นโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น

  • บทนำ บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) ให้ความสำคัญกับการต่อต้านการทุจริต และคอร์รัปชั่น ตลอดจนสนับสนุนและส่งเสริมให้บุคลากรทุกระดับมีจิตสำนึกในการต่อต้านการทุจริต และคอร์รัปชั่นในทุกรูปแบบ เพื่อยืนยันเจตนารมณ์ดังกล่าว บริษัทจึงได้ประกาศเจตนารมณ์เข้าเป็นหนึ่งในแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น (Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption หรือ CAC) และเพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทมีแนวปฏิบัติที่สอดคล้องกับมาตรการต่อต้านการคอร์รัปชั่นของโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยดังกล่าว บริษัทจึงได้จัดทำและประกาศใช้นโยบายการป้องกันและต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานได้ปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด ซึ่งสอดคล้องตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ (Corporate Governance and Business Code of Conduct) ของบริษัทตลอดจนเพื่อให้บุคลากรทุกระดับยึดถือเป็นบรรทัดฐานในการปฏิบัติงานและให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของนโยบายการกำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎ ระเบียบ ของบริษัท นโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นฉบับนี้ได้ผ่านการพิจารณาทบทวนในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 4/2558 เมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2558 และให้มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ประกาศ

  • วัตถุประสงค์ของนโยบายฉบับนี้ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีความมุ่งมั่นในการป้องกันและต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติให้บริษัท กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานถือปฏิบัติในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อส่งเสริมบทบาทและการมีส่วนร่วมของพนักงาน และผู้ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับบริษัทในการป้องกันและต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อสร้างความเชื่อมั่นแก่ผู้มีส่วนได้เสียในการดำเนินธุรกิจร่วมกันด้วยความซื่อสัตย์สุจริต

  • ขอบเขตของนโยบายฉบับนี้ นโยบายฉบับนี้บังคับใช้กับคณะกรรมการทุกคณะ ที่ปรึกษา พนักงาน และลูกจ้างของบริษัท บริษัทมุ่งหวังให้ตัวแทน และ/หรือตัวกลางทางธุรกิจที่มีความเกี่ยวข้อง หรือกระทำการในนามบริษัทฯ และ/หรือ บริษัทย่อยปฏิบัติตามนโยบายฉบับนี้ หรือมีแนวทางการปฏิบัติงานให้สอดคล้องตามนโยบายฉบับนี้ด้วย

  • คำนิยามตามนโยบายฉบับนี้ การทุจริต หรือ คอร์รัปชั่น หมายถึง การปฏิบัติหรือละเว้นการปฏิบัติในตำแหน่งหน้าที่ หรือการใช้อำนาจในตำแหน่งหน้าที่โดยมิชอบในทุกรูปแบบ ไม่ว่าจะเป็นการให้หรือรับสินบน การนำเสนอ หรือการให้คำมั่นว่าจะให้ การขอ หรือการเรียกร้อง ทั้งที่เป็นทรัพย์สิน เงิน สิ่งของ สิทธิหรือผลประโยชน์อื่นใดที่เป็นการขัดต่อศีลธรรม จริยธรรม และกฎหมาย กฎ ระเบียบ นโยบาย ต่อเจ้าหน้าที่ของรัฐ หรือบุคคลอื่นใดที่ดำเนินธุรกิจกับบริษัท หรือบริษัทในกลุ่ม ไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ เพื่อให้ได้มาซึ่งประโยชน์อันมิควรได้ ทั้งต่อองค์กร ตนเอง หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง การบริจาคเพื่อการกุศล หมายถึง การบริจาคเงินหรือสิ่งของหรือประโยชน์อื่นใดให้บุคคลหรือนิติบุคคลอื่นใดที่จัดตั้งขึ้นโดยอาจมีวัตถุประสงค์แอบแฝง เช่น องค์กรการกุศล หรือมูลนิธิ เป็นต้น การช่วยเหลือทางการเมือง หมายถึง การให้ทรัพย์สิน เงิน สิ่งของ สิทธิหรือผลประโยชน์อื่นใด เพื่อเป็นการช่วยเหลือ หรือสนับสนุน หรือเพื่อประโยชน์อื่นใดแก่พรรคการเมือง นักการเมือง หรือบุคคลที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องทางการเมือง ตลอดจนกิจกรรมทางการเมือง ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม การช่วยเหลือทางการเมือง หมายถึง การให้ทรัพย์สิน เงิน สิ่งของ สิทธิหรือผลประโยชน์อื่นใด เพื่อเป็นการช่วยเหลือ หรือสนับสนุน หรือเพื่อประโยชน์อื่นใดแก่พรรคการเมือง นักการเมือง หรือบุคคลที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องทางการเมือง ตลอดจนกิจกรรมทางการเมือง ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เงินสนับสนุน หมายถึง เงินสนับสนุนที่มีวัตถุประสงค์เพื่อทำธุรกิจ ตราสินค้า หรือชื่อเสียงของผู้ให้เงินสนับสนุน ผู้เกี่ยวข้อง หมายถึง คู่สมรส บุตร บิดามารดา พี่น้อง/ญาติสนิท ของกรรมการ ผู้บริหารและพนักงานทุกระดับของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม บริษัทย่อย หมายถึง บริษัทที่จัดตั้งขึ้นในประเทศไทยที่บริษัทถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น

  • หน้าที่และความรับผิดชอบของบุคคลที่เกี่ยวข้อง คณะกรรมการบริษัท เป็นผู้พิจารณาอนุมัตินโยบายและกำกับดูแลการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น สนับสนุนให้การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นเกิดขึ้นในบริษัทและทุกคนในบริษัทตระหนักถึงความสำคัญของปัญหา มีหน้าที่ให้คำปรึกษา ข้อแนะนำ พิจารณาบทลงโทษจากการได้รับรายงานจากคณะกรรมการตรวจสอบ และร่วมแก้ไขปัญหาให้กับกรรมการผู้จัดการ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล พิจารณานโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นที่ได้รับจากกรรมการผู้จัดการให้เหมาะสมกับรูปแบบธุรกิจ สภาพแวดล้อมของบริษัท วัฒนธรรมองค์กร และนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ กำกับดูแลการควบคุมภายในการจัดทำรายงานทางการเงินและกระบวนการอื่นที่เกี่ยวข้องกับมาตรการต่อต้านการคอร์รัปชั่น ประเมินความเสี่ยงเกี่ยวกับการทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อให้มั่นใจว่าระบบดังกล่าวไม่มีความเสี่ยงที่จะทำให้เกิดโอกาสการทุจริตที่มีผลกระทบต่อฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท รับเรื่องแจ้งเบาะแสการกระทำการทุจริต และตรวจสอบข้อเท็จจริง และเสนอเรื่องให้คณะกรรมการบริษัทร่วมพิจารณาลงโทษ หรือแก้ไขปัญหา ผู้ตรวจสอบภายใน ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบภายในที่กำหนดไว้ และเสนอรายงานการตรวจสอบระบบการควบคุมภายใน และการประเมินความเสี่ยงเกี่ยวกับการทุจริตคอร์รัปชั่นที่เกิดจากการตรวจสอบระบบการควบคุมภายในให้คณะกรรมการตรวจสอบได้รับทราบ ปฏิบัติงานตามที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับมอบหมายในเรื่องการตรวจสอบการทุจริตคอร์รัปชั่นที่เกี่ยวข้องกับองค์กรนอกเหนือจากแผนการตรวจสอบภายในที่กำหนดไว้ กรรมการผู้จัดการ กำหนดนโยบายการต่อต้านทุจริต เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ สื่อสารกับบุคคลในองค์กร และผู้เกี่ยวข้องให้ได้ทราบถึงนโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น ทบทวนความเหมาะสมของนโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นให้เหมาะสมกับการเปลี่ยนแปลงของธุรกิจ หรือข้อกำหนดของกฎหมายเพื่อเสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ คอยช่วยเหลือคณะกรรมการตรวจสอบในการสืบหาข้อเท็จจริงตามที่ได้รับแจ้ง หรืองานที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับการสอบสวนเรื่องการทุจริต โดยสามารถมอบหมายงานให้กับทีมผู้บริหารที่เห็นว่าสามารถช่วยสืบหาข้อเท็จจริงได้ พิจารณาบทลงโทษผู้ใต้บังคับบัญชาจากข้อเท็จจริงตามขั้นตอนและระเบียบข้อบังคับของบริษัท ผู้จัดการฝ่าย ดำเนินการเพื่อให้ผู้ใต้บังคับบัญชารับทราบและเข้าใจนโยบายฉบับนี้ เพื่อให้ทราบและปฏิบัติตามนโยบายฉบับนี้ได้ ตลอดจนสนับสนุนให้ผู้ใต้บังคับบัญชาได้รับการอบรมและเรียนรู้อย่างสม่ำเสมอ เป็นผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนในฐานะผู้บังคับบัญชาโดยตรงของผู้ที่ถูกร้องเรียน พนักงานบริษัทฯ ทุกระดับชั้น ต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามแนวทางที่กำหนดไว้ในนโยบายฉบับนี้ และในกรณีที่พบเห็นการกระทำอันเป็นการฝ่าฝืนนโยบายฉบับนี้จะต้องรีบรายงานต่อผู้บังคับบัญชา หรือผ่านช่องทางการรายงานที่กำหนดไว้ตามนโยบายฉบับนี้ เลขานุการบริษัท ให้คำปรึกษาและข้อแนะนำเกี่ยวกับการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น กำกับ/สอบทาน การปฏิบัติงานด้านการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น รายงานผลการปฏิบัติงานและปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ที่เกี่ยวเนื่องกับนโยบายฉบับนี้ ฝ่ายปฏิบัติการ อบรม/เผยแพร่ และให้ความรู้เกี่ยวกับการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น ให้คำปรึกษาเพื่อให้การลงโทษเป็นไปตามระเบียบวินัยของบริษัทหรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

  • นโยบายและแนวทางปฏิบัติเพื่อป้องกันและต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น บุคลากรทุกระดับของบริษัทต้องปฏิบัติตามนโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นอย่างเคร่งครัด โดยต้องไม่เข้าไปเกี่ยวข้องกับการทุจริตและคอร์รัปชั่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม นโยบายในการต่อต้านคอร์รัปชั่น ครอบคลุมเรื่องต่างๆ ดังต่อไปนี้ การรับหรือมอบของขวัญ ของกำนัล และการเลี้ยงรับรอง บริษัทมีนโยบายไม่ให้รับหรือมอบของขวัญ ของกำนัล หรือการเลี้ยงรับรอง หรือประโยชน์อื่น จากลูกค้า/ให้ลูกค้า หรือบุคคลอื่นที่มีธุรกิจเกี่ยวข้องกับบริษัทอันเป็นการชักนำให้เกิดการละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ของตน ทั้งนี้ ให้สามารถจ่ายและรับเงินที่เกี่ยวเนื่องกับค่าของขวัญ ค่าบริการต้อนรับ ค่าใช้จ่ายเลี้ยงรับรอง และการใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามสัญญาทางธุรกิจสามารถกระทำได้ แต่ต้องใช้จ่ายอย่างสมเหตุสมผล เข้าข่ายลักษณะเป็นการให้บริการลูกค้าปกติของธุรกิจ หรือตามธรรมเนียมปฏิบัติ หรือตามเทศกาล สามารถตรวจสอบได้ การบริจาคเพื่อการกุศล และการให้เงินสนับสนุน ในการบริจาคเพื่อการกุศลต้องปฏิบัติดังนี้ การใช้เงิน หรือ ทรัพย์สินของบริษัทเพื่อบริจาคการกุศล ต้องกระทำในนามบริษัทเท่านั้น โดยการบริจาคเพื่อการกุศล ต้องเป็นมูลนิธิ องค์กรสาธารณะกุศล วัด โรงพยาบาล สถานพยาบาล สถาบันการศึกษา หรือองค์กรเพื่อประโยชน์ต่อสังคมที่มีใบรับรองหรือเชื่อถือได้ สามารถตรวจสอบได้และดำเนินการผ่านขั้นตอนตามระเบียบของบริษัท การบริจาคเพื่อการกุศลในนามส่วนตัวพึงกระทำได้ แต่ต้องไม่เกี่ยวข้องหรือทำให้เกิดข้อสงสัยได้ว่าเป็นการกระทำที่ทุจริตเพื่อหวังผลประโยชน์ใด ในการให้เงินสนับสนุนต้องใช้เงิน หรือ ทรัพย์สินของบริษัท เพื่อสนับสนุนโครงการ ต้องระบุชื่อในนามบริษัทเท่านั้น โดยเงินสนับสนุนที่จ่ายไปต้องมีวัตถุประสงค์เพื่อธุรกิจ ภาพลักษณ์ที่ดีและชื่อเสียงของบริษัท ทั้งนี้การเบิกจ่ายต้องระบุวัตถุประสงค์ที่ชัดเจนและมีหลักฐานที่ตรวจสอบได้ และดำเนินการผ่านขั้นตอนตามระเบียบของบริษัทฯ การจัดซื้อจัดจ้าง ในการจัดซื้อจัดจ้าง ต้องดำเนินการผ่านขั้นตอนตามระเบียบของบริษัทมีความโปร่งใส และสามารถตรวจสอบได้ และเป็นไปตามกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการจัดซื้อจัดจ้างของทั้งภาคเอกชนและภาครัฐ และข้อบังคับซึ่งออกโดยสำนักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ (ปปช.) การช่วยเหลือทางการเมือง บริษัทไม่สนับสนุนการกระทำอันใดที่เกี่ยวข้องกับการเมืองภายในบริษัท และไม่ให้ใช้ทรัพยากรใดของบริษัท เพื่อดำเนินการดังกล่าว ทั้งนี้บริษัทเป็นองค์กรที่ยึดมั่นในความเป็นกลางทางการเมือง สนับสนุนการปฏิบัติตามกฎหมายและการปกครองระบอบประชาธิปไตย รวมถึงไม่มีแนวทางในการให้การช่วยเหลือทางการเมือง แก่พรรคการเมืองใดไม่ว่าจะโดยทางตรงหรือทางอ้อม การประเมินความเสี่ยง ผู้บริหารของบริษัทต้องมีความเข้าใจถึงความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการติดสินบนและการคอร์รัปชั่น และจะต้องสื่อสารไปยังพนักงานในระดับต่างๆ ให้เข้าใจและให้ความร่วมมือ บริษัทจะจัดทำการประเมินความเสี่ยงจากการทำธุรกรรมต่างๆ ของบริษัทที่อาจมีขั้นตอนหรือกระบวนการที่เข้าข่ายการติดสินบนและการคอร์รัปชั่น โดยทำการทบทวนมาตรการจัดการความเสี่ยง ให้มีความเหมาะสมที่จะป้องกันความเสี่ยงหรือลดความเสี่ยงลงให้อยู่ในระดับที่สามารถยอมรับได้ การควบคุมภายในและการบันทึกข้อมูล การตรวจสอบทางการเงิน บริษัทกำหนดให้มีระบบการควบคุมภายในเพื่อการจัดการคอร์รัปชั่น โดยครอบคลุมทั้งด้านการเงินและการดำเนินการของกระบวนการทางบัญชีและการบันทึกบัญชีที่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป มีคณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้สอบทานมาตรการและควบคุมภายในที่เกี่ยวข้อง และมีการอนุมัติถูกต้องตามขั้นตอนปฏิบัติที่กำหนดไว้ตลอดจนมีระบบการตรวจสอบรายงานทางการเงินจากผู้ตรวจสอบที่ได้รับการรับรอง จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพื่อให้รายงานทางการเงินมีความน่าเชื่อถือ และทำให้เกิดความเชื่อมั่นต่อผู้มีส่วนได้เสียกับบริษัท บริษัทมีการควบคุมการจัดเก็บเอกสารทางบัญชีอย่างเพียงพอและปลอดภัย เพื่อใช้ในการตรวจสอบได้ทันที มีการควบคุมการเข้าถึงข้อมูลทางบัญชี และมีการจัดเก็บไฟล์ข้อมูลสำรองอย่างปลอดภัย การบริหารทรัพยากรบุคคล บริษัทจะนำนโยบายฉบับนี้มาใช้เป็นส่วนหนึ่งของวินัยในการบริหารงานบุคคลของบริษัท และรวมถึงทุกกระบวนการในด้านการบริหารงานบุคคล เช่น การสรรหา การฝึกอบรม การประเมินผลงาน การให้ค่าตอบแทน การเลื่อนตำแหน่ง และการยกย่อง จะสะท้อนให้เห็นถึงความมุ่งมั่นในการต่อต้านคอร์รัปชั่น ทั้งนี้จะต้องไม่มีพนักงานรายใดที่จะถูกลดขั้น ถูกลงโทษ หรือได้รับผลกระทบในทางลบ จากการปฏิเสธการจ่ายสินบน แม้ว่าการกระทำดังกล่าวจะส่งผลให้บริษัทสูญเสียโอกาสทางธุรกิจไปก็ตาม การเผยแพร่นโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นและการฝึกอบรม บริษัทตระหนักถึงความสำคัญในการเผยแพร่ ให้ความรู้ ให้คำปรึกษา และทำความเข้าใจกับบุคลากรในองค์กร และผู้ที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับการต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชั่น เพื่อให้บุคลากร และผู้ที่เกี่ยวข้องได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบายต่อต้านการคอร์รัปชั่นฉบับนี้ โดยผ่านช่องทางการสื่อสารของบริษัท เช่น ติดประกาศนโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นในสถานที่ที่เด่นชัดทุกคน ในองค์กรสามารถอ่านได้, Website, E-mail, Internet, จดหมาย และรายงานประจำปี เป็นต้น อีกทั้งบริษัทจะจัดให้มีการอบรมนโยบายต่อต้านการทุจริตกับพนักงานใหม่ทุกคน และสนับสนุนให้กรรมการ และพนักงานเข้ารับการอบรมเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น การแจ้งเบาะแสและหรือข้อร้องเรียน บริษัทมีนโยบายให้พนักงานทุกคนไม่ละเลยหรือเพิกเฉย เมื่อพบเห็นการกระทำหรือพฤติกรรมที่เข้าข่ายการทุจริตและคอร์รัปชั่น หรือส่อไปในทางทุจริตและคอร์รัปชั่นที่มีผลเกี่ยวข้องกับบริษัท โดยทั้งทางตรงหรือทางอ้อม พนักงานต้องแจ้งให้ผู้บังคับบัญชาหรือบุคคลที่รับผิดชอบทราบ และให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริงต่างๆ หากมีข้อสังสัยหรือข้อซักถามให้ปรึกษาผู้บังคับบัญชา หรือบุคคลที่กำหนดให้ทำหน้าที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการติดตามการปฏิบัติตามนโยบายนี้ผ่านช่องทางต่างๆ ที่กำหนดไว้ดังนี้ กรรมการผู้จัดการ สามารถติดต่อได้ตามช่องทางต่อไปนี้ E-mail : supasith@subsrithai.co.th จัดส่งทางไปรษณีย์ ที่ บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) เลขที่ 2044/25-27 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร 10310 เลขานุการบริษัท โดยจดหมาย จัดส่งทางไปรษณีย์หรือยื่นส่งโดยตรง - ที่ เลขานุการบริษัท บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) เลขที่ 2044/25-27 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร 10310 คณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลกิจการ สามารถติดต่อได้ตามช่องทางต่อไปนี้ E-mail ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลกิจการ Email : sompoch@subsrithai.co.th เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลกิจการ Email : pavinee@ivlaudit.com เพื่อนำเสนอคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลกิจการ พิจารณาสอบสวนและรายงานต่อ คณะกรรมบริษัทต่อไป จดหมาย จัดส่งทางไปรษณีย์หรือยื่นส่งโดยตรง – ที่ คณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลกิจการ บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) เลขที่ 2044/25-27 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร 10310 บริษัทจะให้ความเป็นธรรมและคุ้มครองพนักงานที่ปฏิเสธหรือพนักงานที่แจ้งเรื่องทุจริตและคอร์รัปชั่นที่เกี่ยวข้องกับบริษัท โดยใช้มาตรการคุ้มครองผู้ร้องเรียนหรือผู้ที่ให้ความร่วมมือ ในการแจ้งและรายงานการทุจริตและคอร์รัปชั่นตามที่บริษัทกำหนดไว้ในนโยบายการแจ้งเบาะแสการทำผิดหรือข้อร้องเรียน การแจ้งเบาะแสและหรือข้อร้องเรียน ผู้ที่กระทำทุจริตและคอร์รัปชั่น ถือเป็นการกระทำผิดนโยบายของบริษัท ซึ่งจะต้องได้รับการพิจารณาทางวินัยตามระเบียบที่บริษัทฯกำหนดไว้ นอกจากนี้อาจจะได้รับโทษตามกฎหมายหากการกระทำนั้นผิดกฎหมาย ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าตัวแทน ตัวกลางทางธุรกิจ ผู้จัดจำหน่ายสินค้า/ให้บริการ หรือผู้รับเหมาใดๆ ของบริษัทที่ปฏิบัติไม่สอดคล้องกับแนวทางตามนโยบายฉบับนี้ บริษัทอาจพิจารณายุติการทำธุรกรรมกับบุคคลดังกล่าวได้ตามที่เห็นสมควร วันที่ใช้บังคับ นโยบายฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ประกาศเป็นต้นไป ในกรณีที่มีข้อสงสัย ให้ติดต่อหรือสอบถามได้ที่เลขานุการบริษัท E-mail: supasith@subsrithai.co.th หรือ ฝ่ายปฏิบัติการ E-mail: patcharee@subsrithai.co.th

  ประกาศ ณ วันที่ 4 มกราคม 2559 นายศุภสิทธิ์ สุขะนินทร์ กรรมการผู้จัดการ

• Whistleblower Policy

  นโยบายการแจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียน

  บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) ส่งเสริมให้ผู้บริหาร และพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของบริษัทดำเนินธุรกิจอย่างถูกต้อง โปร่งใส ยุติธรรม และสามารถตรวจสอบได้ โดยสอดคล้องกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจรรยาบรรณธุรกิจของบริษัทและบริษัทคาดหวังให้ ทุกคนรายงานโดยสุจริตถึงการปฏิบัติที่ขัดหรือสงสัยว่าจะขัดต่อเรื่องดังกล่าวให้บริษัททราบ เพื่อจะได้ช่วยกันปรับปรุงแก้ไขหรือดำเนิน การเพื่อให้เกิดความถูกต้อง เหมาะสม โปร่งใส และยุติธรรม บริษัทจึงได้กำหนดนโยบายการแจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียนและให้ความคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียน ดังนี้

  1. ขอบเขตของการแจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียน เมื่อมีข้อสงสัยหรือเชื่อว่ามีเหตุอันควรเชื่อโดยสุจริตว่ามีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี จรรยาบรรณธุรกิจ ระเบียบปฏิบัติ ข้อกำหนดหรือกฎเกณฑ์ต่างๆ ของบริษัท พนักงานหรือเจ้าหน้าที่ควรสอบถาม หรือปรึกษาผู้บังคับบัญชาก่อนเป็นลำดับแรก อย่างไรก็ตามหากพนักงานไม่แน่ใจหรือไม่สะดวกใจที่จะทำเช่นนั้น พนักงานสามารถแจ้งเรื่องได้โดยตรง ดังนี้ กรณีเป็นเรื่องที่เกี่ยวข้องกับหน่วยงานอื่นหรือเป็นผู้บังคับบัญชาเหนือขึ้นไป แจ้งเรื่องได้ที่ เลขานุการบริษัท หรือ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล กรณีเป็นเรื่องที่เกี่ยวข้องกับกรรมการผู้จัดการ หรือ ประธานกรรมการบริหาร แจ้งเรื่องโดยตรง ได้ที่ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

  2. บุคคลผู้สามารถแจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียน พนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของบริษัทรวมถึงบุคคลภายนอก ที่พบเห็นหรือทราบหรือสงสัยว่ามีการกระทำที่ฝ่าฝืนกฎหมาย นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี จรรยาบรรณธุรกิจ ระเบียบปฏิบัติ ข้อกำหนด หรือกฎเกณฑ์ต่างๆ ของบริษัท โดยผู้บริหาร และพนักงาน หรือเจ้าหน้าที่ของบริษัท

  3. การให้ความคุ้มครองบุคคลผู้แจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียนและการรักษาความลับ ผู้ร้องเรียนหรือผู้ที่ให้ความร่วมมือในการตรวจสอบจะได้รับความคุ้มครองดังนี้ 3.1. ผู้ร้องเรียนหรือผู้ที่ให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริง จะได้รับความคุ้มครองที่เหมาะสม เช่น ไม่มีการเปลี่ยนแปลงตำแหน่งงาน ลักษณะงาน สถานที่ทำงาน พักงาน ข่มขู่ รบกวนการปฏิบัติงาน เลิกจ้าง หรือการอื่นใดที่มีลักษณะเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมต่อผู้นั้น 3.2. บริษัทจะไม่เปิดเผยชื่อผู้ร้องเรียนหรือบุคคลที่ที่ให้ถ้อยคำ ให้ข้อมูล ให้ข้อเท็จจริง และข้อมูลเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียน จะถูกเก็บรักษาเป็นความลับ ไม่เปิดเผยต่อผู้ไม่เกี่ยวข้อง และจะเปิดเผยเท่าที่จำเป็น โดยคำนึงถึงความปลอดภัย และความเสียหายของผู้ร้องเรียนหรือผู้ที่ให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริง 3.3. บุคคลใดๆ ที่ได้รับทราบเรื่องร้องเรียน หรือข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับเรื่องร้องเรียนตามที่กำหนดไว้ในนโยบายฉบับนี้ จะต้องปกป้องข้อมูลเรื่องร้องเรียน หรือที่เกี่ยวข้องกับเรื่องร้องเรียน ให้เป็นความลับ และไม่เปิดเผยต่อบุคคลอื่น โดยคำนึงถึงความปลอดภัยและความเสียหายของผู้แจ้งเรื่องร้องเรียน แหล่งที่มาของข้อมูล หรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง เว้นแต่กรณีที่มีความจำเป็นในขั้นตอนการดำเนินการตามนโยบายฉบับนี้ หรือตามที่กฎหมายกำหนด หากมีการจงใจฝ่าฝืนนำข้อมูลออกไปเปิดเผย บริษัทจะดำเนินการลงโทษทางวินัย และ/หรือ ดำเนินการทางกฎหมายกับผู้ที่ฝ่าฝืน (แล้วแต่กรณี)

  4. ช่องทางในการแจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียน 4.1. กรรมการผู้จัดการ สามารถติดต่อได้ตามช่องทางต่อไปนี้ E-mail : supasith@subsrithai.co.th จัดส่งทางไปรษณีย์ - ที่ บริษัท บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) เลขที่ 2044/25-27 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร 10310 4.2. เลขานุการบริษัท โดยจดหมายจัดส่งทางไปรษณีย์หรือยื่นส่งโดยตรง - ที่              เลขานุการบริษัท บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน)              เลขที่ 2044/25-27 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร 10310 4.3. คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมภิบาล สามารถติดต่อได้ตามช่องทางต่อไปนี้ E-mail ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล Email : sompoch@subsrithai.co.th เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล Email : pavinee@ivlaudit.com เพื่อนำเสนอคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล พิจารณาสอบสวนและรายงานต่อคณะกรรมบริษัทต่อไป จดหมายจัดส่งทางไปรษณีย์หรือยื่นส่งโดยตรง - ที่ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมภิบาล บริษัท ทรัพย์ศรีไทย จำกัด (มหาชน) เลขที่ 2044/25-27 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร 10310

  5. กลุ่มบุคคลที่เกี่ยวข้อง 5.1. ผู้แจ้งข้อมูล (Caller or Claimer): ผู้ที่ทราบเรื่องหรือสงสัยโดยสุจริตว่ามีการกระทำผิดโดยผู้มีอำนาจกระทำการ พนักงาน หรือตัวแทนของบริษัท สามารถแจ้งเรื่องร้องเรียนไม่ว่าจะเป็นผู้ได้รับความเสียหายหรือไม่ก็ตาม 5.2. ผู้รับเรื่องร้องเรียน (Report Receiver) ได้แก่ กรรมการผู้จัดการ, เลขานุการบริษัท, คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล หรือผู้บังคับบัญชา 5.3. ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียน (Case Coordinator): ผู้ทำหน้าที่รับเรื่อง และเก็บข้อมูลเบื้องต้น และเก็บ ผลสรุปของการดำเนินงาน โดยกำหนดให้เลขานุการบริษัทเป็นผู้ทำหน้าที่เป็นผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียน 5.4. ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียน (Case Owner): ผู้บังคับบัญชาโดยตรงของผู้ที่ถูกร้องเรียน หรือผู้บังคับบัญชาเหนือขึ้นไปของหน่วยงานที่ถูกร้องเรียน และในกรณีที่ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนดังกล่าวไม่อยู่ปฏิบัติงานเป็นระยะยาว ให้ผู้บังคับบัญชาเหนือขึ้นไปของผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนดังกล่าวเป็นผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนแทน 5.5. ผู้ดูแลเรื่องระเบียบวินัย (Human Resources, HR): ฝ่ายปฏิบัติการ 5.6. กรรมการผู้จัดการ (Managing Director, MD): ผู้บังคับบัญชาสูงสุดของบริษัท

  6. ขั้นตอนการดำเนินการ 6.1. การรับเรื่องร้องเรียน ผู้รับเรื่องร้องเรียน ส่งเรื่องให้ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียน ภายใน 3 วันทำการ เพื่อดำเนินการดังต่อไปนี้ ลงทะเบียนบันทึกข้อมูลจากผู้ร้องเรียน ได้แก่ ชื่อผู้ร้องเรียน (ยกเว้นกรณีที่ไม่ได้ระบุชื่อ), วันที่ร้องเรียน, ชื่อบุคคลและเหตุการณ์ที่ร้องเรียน จัดลำดับความสำคัญของเรื่องที่ร้องเรียน หากเป็นเรื่องที่มีผลกระทบต่อชื่อเสียงของบริษัทอย่างร้ายแรงให้ดำเนินการทันที ส่วนกรณีอื่นให้ดำเนินการโดยเร็วหรือภายใน 7 วัน นับแต่วันที่รับเรื่องจากผู้รับเรื่องร้องเรียน ส่งเรื่องให้ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนดำเนินการหาข้อเท็จจริง กรณีเป็นข้อร้องเรียนเกี่ยวข้องกับกรรมการผู้จัดการ หรือ ประธานกรรมการบริหาร ให้ส่งไปที่คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล 6.2. การตรวจสอบข้อเท็จจริงและสั่งการ ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนดำเนินการหาข้อเท็จจริง และให้ข้อแนะนำผู้ที่เกี่ยวข้องในการกระทำผิดให้มีการประพฤติหรือปฏิบัติที่เหมาะสมต่อไป หากต้องมีการลงโทษทางวินัย ให้ดำเนินการสั่งลงโทษโดยปรึกษากับฝ่ายปฏิบัติการ (งานบุคคล) เพื่อให้การลงโทษทางวินัยเป็นไปตามระเบียบที่บริษัทกำหนด และหากผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนไม่มีอำนาจสั่งลงโทษ ก็ให้เสนอเรื่องไปตามลำดับชั้นถึงผู้มีอำนาจแล้วแต่กรณี และให้ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนส่งผลการหาข้อเท็จจริง การดำเนินการ และการสั่งลงโทษแล้วแต่กรณีไปให้กรรมการผู้จัดการโดยผ่านผู้บังคับบัญชาตามลำดับชั้น เพื่อทราบหรือพิจารณาสั่งการด้วย และส่งสำเนาเรื่องให้ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนทราบเพื่อรายงานแก่คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลด้วย กรณีเป็นเรื่องร้องเรียนจากผู้ที่ไม่ระบุชื่อ และไม่สามารถหาข้อมูลเพิ่มเติมได้เพียงพอให้ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนส่งรายงานผลการตรวจสอบข้อมูลและความเห็นเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนนั้นไปที่กรรมการผู้จัดการ โดยผ่านผู้บังคับบัญชาตามลำดับชั้นเพื่อขอแนวทางการดำเนินการที่เหมาะสมต่อไป หากกรรมการผู้จัดการเห็นว่าไม่สามารถดำเนินการเรื่องร้องเรียนได้ ข้อร้องเรียนนั้นจะถูกปิดเรื่องไป และผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนจัดส่งสำเนาเรื่องร้องเรียนให้ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนทราบเพื่อรายงานแก่คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลด้วย หากผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนตรวจสอบข้อเท็จจริงแล้วพบว่าผู้ถูกร้องเรียนไม่มีความผิด หรือเป็นเรื่องที่เกิดจากความเข้าใจผิด หรือได้ให้ข้อแนะนำแก่ผู้ถูกร้องเรียนหรือผู้ที่เกี่ยวข้องให้มีการประพฤติหรือ ปฏิบัติที่เหมาะสมแล้ว และพิจารณาเห็นว่าควรให้ปิดเรื่องโดยไม่มีการลงโทษใดๆ ให้ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนเสนอเรื่องดังกล่าวแก่ผู้บังคับบัญชาระดับผู้จัดการฝ่าย เพื่อขออนุมัติปิดเรื่องและสำเนาเรื่องให้ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนเพื่อแจ้งให้ผู้ร้องเรียนทราบและรายงานต่อกรรมการผู้จัดการและคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลต่อไป กรณีเป็นข้อร้องเรียนเกี่ยวข้องกับ กรรมการผู้จัดการ หรือ ประธานกรรมการบริหาร ให้พิจารณา ตรวจสอบข้อเท็จจริงโดยคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลและส่งเรื่องให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาสั่งการ หรือคณะกรรมการบริษัทจะพิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบข้อเท็จจริง เพื่อทำหน้าที่เห็นว่าเหมาะสม 6.3. การแจ้งผลการตรวจสอบข้อเท็จจริงต่อผู้ร้องเรียน และการปรับปรุงแก้ไข เมื่อกรรมการผู้จัดการ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล หรือคณะกรรมการบริษัท พิจารณาสั่งการ (แล้วแต่กรณี) และผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนได้ดำเนินการตามคำสั่งแล้ว ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนต้องรายงานผลการดำเนินการให้กรรมการผู้จัดการ และผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนทราบ รวมถึงการรายงานผลการปรับปรุงแก้ไข (ถ้ามี) ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนมีหน้าที่แจ้งผลการดำเนินการให้กับผู้ร้องเรียนทราบ และบันทึกผลของการดำเนินการเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนไว้ รวมถึงการติดตามผลการปรับปรุงแก้ไข (ถ้ามี) และรายงานให้กรรมการผู้จัดการและคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลทราบเป็นรายไตรมาส 6.3. การแจ้งผลการตรวจสอบข้อเท็จจริงต่อผู้ร้องเรียน และการปรับปรุงแก้ไข เมื่อกรรมการผู้จัดการ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล หรือคณะกรรมการบริษัท พิจารณาสั่งการ (แล้วแต่กรณี) และผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนได้ดำเนินการตามคำสั่งแล้ว ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียนต้องรายงานผลการดำเนินการให้กรรมการผู้จัดการ และผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนทราบ รวมถึงการรายงานผลการปรับปรุงแก้ไข (ถ้ามี) ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนมีหน้าที่แจ้งผลการดำเนินการให้กับผู้ร้องเรียนทราบ และบันทึกผลของการดำเนินการเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนไว้ รวมถึงการติดตามผลการปรับปรุงแก้ไข (ถ้ามี) และรายงานให้กรรมการผู้จัดการและคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลทราบเป็นรายไตรมาส 6.4. การร้องเรียนโดยไม่สุจริตหรือผิดช่องทาง การแจ้งเรื่องร้องเรียน แจ้งเบาะแส ให้ถ้อยคำ หรือให้ข้อมูลใดๆ ถ้าพิสูจน์ได้ว่ากระทำโดยไม่สุจริต หรือทำผิดช่องทาง ถ้าเป็นพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของบริษัท บุคคลนั้นจะได้รับโทษทางวินัยตามระเบียบที่บริษัทกำหนด แต่หากเป็นบุคคลภายนอก และทำให้บริษัทได้รับความเสียหาย บริษัทจะพิจารณาดำเนินคดีกับบุคคลนั้นๆ ด้วย 6.5. ความรับผิดชอบของผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียน ผู้ดูแลเรื่องร้องเรียน และ ผู้บังคับบัญชาเหนือขึ้นไป ในกรณีที่ผู้ประสานงานเรื่องร้องเรียนหรือผู้ดูแลเรื่องร้องเรียน และผู้บังคับบัญชาเหนือขึ้นไปของผู้ร้องเรียนละเลยหรือไม่ปฏิบัติตามนโยบายนี้ จะต้องได้รับการพิจารณาโทษทางวินัยด้วย

  ประกาศ ณ วันที่ 4 มกราคม 2559 นายศุภสิทธิ์ สุขะนินทร์ กรรมการผู้จัดการ

• Collective Action Coalition

  คำประกาศเจตนารมณ์แนวร่วมปฏิบัติ (Collective Action Coalition) ของภาคเอกชนไทย ในการต่อต้านการทุจริต

  จากการสำรวจความคิดเห็นของผู้นำธุรกิจเอกชนตามแบบสำรวจ เรื่อง "การสร้างแนวร่วมปฎิบัติ (Collective Action) ในการต่อต้านคอร์รัปชั่น" ซึ่งจัดทำโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย ร่วมกับ หอการค้าไทย หอการค้านานาชาติ สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย สมาคมธนาคารไทย สภาธุรกิจตลาดทุนไทย สภาอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทยและสภาอุตสาหกรรมท่องเที่ยวแห่งประเทศไทย ได้แสดงให้เห็นว่าการทุจริตในทุกรูปแบบเป็นอุปสรรคสำคัญของการพัฒนาประเทศ อ่านรายละเอียดเพิ่มเติม